چکیده:
در مقالۀ حاضر اهتمام بر این بوده است تا با تأکید بر قوانین و رویۀ عملی، ساختار حقوقی نهادهای خودانتظام در بازار سرمایۀ ایران و آمریکا مورد بررسی قرار گیرد و این موضوع در ایران و آمریکا (که به نوعی مبدع روش خودانتظامی برای تنظیم مقررات است)، تبیین شود. برای نیل به این هدف، بحث را از مهم‌ترین زوایا مورد تحلیل قرار دادیم؛ از این رو، در این مقاله منشأ قانونی نهادهای خودانتظام، ماهیت این نهادها و نحوة تشکیل، تعلیق و انحلال آنها، اختیارات مقررات‌گذاری، حل‌و‌فصل اختلافات و مراجع رسیدگی به تخلفات (انضباطی و کیفری) اعضا را به‌صورت تطبیقی با نظام حقوقی آمریکا بررسی کردیم و افزون‌بر تفصیل عناوین یادشده، این نتیجه به‌دست آمد که نظام حقوقی ایران و آمریکا در این زمینه به غیر از برخی تفاوت‌های جزئی، مشابه یکدیگر هستند.
In this paper، it’s been tried to examine the legal framework of self-regulatory organizations in Iran and the US’s capital markets and to clarify this matter in Iran and the US (as the innovator of self-regulation method in some way for setting rules and
regulations)، with emphasis on laws and practices. To achieve this purpose، we analyzed this matter from the most important angles; Therefore، in this paper we examined legal origin of self-regulatory organizations، their nature، the way they are formed، suspended and disbanded، the authority for regulating and making rules، adjudication and authorities investigating members’ (regulatory and criminal) offences. Besides discussing the issues above in detail، we come to the conclusion that the US legal system in this context is similar to Iran، except for a few minor differences.
خلاصه ماشینی:
برای نیل به این هدف ، بحث را از مهم ترین زوایا مورد تحلیل قـرار دادیـم ؛ از ایـن رو، در ایـن مقاله منشأ قانونی نهادهای خودانتظام ، ماهیت این نهادها و نحوة تشکیل ، تعلیق و انحلال آنها، اختیارات مقررات گذاری ، حل وفصل اختلافات و مراجع رسیدگی به تخلفات (انضباطی و کیفری ) اعضا را به صورت تطبیقی با نظام حقوقی آمریکا بررسـی کـردیم و افـزون بـر تفصـیل عنـاوین یادشده ، این نتیجه به دست آمد که نظام حقوقی ایران و آمریکا در این زمینه بـه غیـر از برخـی تفاوت های جزئی ، مشابه یکدیگر هستند.
Self-regulatory organizations (which are also known as SROs) ا ز آنجایی که در این خصوص تا کنون در کشورمان پژوهشی انجام نشـده اسـت ، منـابعی بـه زبان فارسی در این زمینه وجود ندارد؛ از این رو، بیشتر از نص قوانین ایـران و آمریکـا (بـه منزلـة یکی از بزرگ ترین و فعال ترین بورس های جهان ) و همین طـور برخـی منـابع انگلیسـی زبـان در آمریکا کمک گرفته شده است که با تحلیل و تدقیق و درنظر گرفتن رویة عملی این گونه نهادهـا یا تشکل ها، مقاله حاضر گردآوری شده است .
اختیارات مقررات گذاری و منشأ این اختیارات قانون بازار اوراق بهادار مصوب ١٣٨٤ در بند ٦ مادة ١، برای تشکل های خودانتظام اختیار تنظـیم مقررات را درنظر گرفته است که می توان آن را به گفته ای تفویض اختیار بخش دولتی بـه بخـش ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ 1.
All the laws and bylaws, approved in relation with securities and exchange (or Capital) market, specifically self-regulatory organizations, have been retrieved from the website address: http://sec.
(
, 
, 
)
